自2008年以來，JP Morgan 持續因多項罪行受到調查。最近才就能源操縱案達成民事和解。現在，他們在加州能源市場案中面臨新的 FBI 刑事調查。他們是否成為目標？
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據 WSJ 報導：
J.P. Morgan 上個月同意支付4.1億美元，以和解聯邦能源管理委員會提出的指控，稱該銀行操縱了加州和中西部的市場。作為全國資產規模最大的銀行，J.P. Morgan 在和解中並未承認有任何不當行為。
據熟悉調查的人士透露，司法部在最近幾週決定審查 J.P. Morgan 的能源業務，當時該和解案正在收尾。這些人士警告說，調查仍處於早期階段，結果尚不確定。J.P. Morgan 拒絕對此調查發表評論，但一位發言人表示：「正如我們之前所說，我們正在努力糾正控制問題，加強業務實踐並解決監管方面的擔憂。」
據這些人士透露，該調查由美國檢察官 Preet Bharara 負責處理，他本月指控兩名前 J.P. Morgan 員工，他們曾與一位被稱為「倫敦鯨」的前交易員共事，涉嫌隱瞞2012年失控押注造成的損失，這些損失使該銀行損失超過60億美元。
這些人士表示，在能源調查中，Bharara 先生將審查 FERC 案件中的一些核心問題。目前尚不清楚該調查是民事還是刑事性質。紐約南區聯邦檢察官辦公室拒絕置評。
司法部的新調查顯示，J.P. Morgan 的法律困境正在加劇，因為監管機構和政府調查人員正在處理大量積壓的案件，這些案件主要針對銀行在房市低迷和金融危機期間的活動。
司法部正在調查 J.P. Morgan 是否操縱了能源市場，這標誌著這家銀行面臨的最新法律障礙，該銀行已經面臨大量的訴訟和監管審查。David Benoit 在新聞中心有更多報導。圖片來源：Getty Images。
這項最新調查是在 J.P. Morgan 至少六項其他正在進行的調查之外。司法部民事部門在五月通知該銀行，其初步結論是 J.P. Morgan 在2005年至2007年出售抵押貸款支持證券期間違反了民事證券法。一項針對這些行為的平行刑事調查正在進行中。
司法部還決定繼續調查 J.P. Morgan 2012年的交易災難，儘管最近決定對兩名前交易員 Javier Martin-Artajo 和 Julien Grout 提出指控。上週，Bharara 先生拒絕透露他是否預計會對其他員工提出指控。
Grout 先生拒絕置評，Martin-Artajo 先生的律師表示，他們的客戶相信他會被免除罪責。
對 J.P. Morgan 能源業務的新審查是聯邦政府對銀行參與實物商品資產領域的最新審查。聯邦儲備委員會和一些國會議員正在質疑銀行是否應該從其擁有的發電廠和其他資產中獲利。
J.P. Morgan 上個月表示，將尋求出售其實物商品資產，包括從金屬倉庫到買賣石油、天然氣、電力和煤炭的交易台。據熟悉銷售流程的人士透露，該銀行計劃在九月初啟動銷售。這些人士表示，該銀行希望將這些資產作為一個整體出售，但可能不得不分批出售。
FERC 在與 J.P. Morgan 的和解中表示，該銀行在2010年9月至2012年11月期間採取了一系列「操縱性競標策略」。監管機構表示，J.P. Morgan 設計了將虧損發電廠轉變為盈利資產的方法，部分重點是最大化在價格下跌時旨在補償電力供應商的付款。
一項被指控的方案利用了系統運營商試圖避免讓發電廠快速啟動和關閉的事實。監管機構聲稱，J.P. Morgan 會提交低價競標，以確保系統運營商會安排其發電廠在某一天發電。然後，它會在第二天的前兩個小時以每兆瓦時999美元的價格競標，儘管當時的市場價格約為12美元。
監管機構表示，加州系統運營商的規則要求它向 J.P. Morgan 支付高價，因為該發電廠從前一天起就處於「降載」模式。
