JP Morgan продолжает находиться под следствием по многочисленным обвинениям с 2008 года. Недавно они урегулировали гражданский иск за манипуляции с энергией. Теперь им грозит новое уголовное расследование ФБР по делу о калифорнийском энергетическом рынке. Являются ли они мишенью?
%CODE42%
По данным WSJ:
В прошлом месяце J.P. Morgan согласился выплатить 410 миллионов долларов для урегулирования обвинений, выдвинутых Федеральной комиссией по регулированию энергетики, о том, что банк манипулировал рынками в Калифорнии и на Среднем Западе. J.P. Morgan, крупнейший банк страны по активам, не признал свою вину в рамках урегулирования.
Министерство юстиции решило изучить энергетическую практику J.P. Morgan в последние недели, когда это урегулирование завершалось, по словам людей, знакомых с расследованием. Эти люди предупредили, что расследование все еще находится на ранних стадиях, и его исход неопределен. J.P. Morgan отказался комментировать расследование, но представитель заявил: «Как мы уже говорили ранее, мы усердно работаем над устранением проблем с контролем, укреплением деловой практики и решением регуляторных вопросов».
Расследование, по словам людей, ведется прокурором США Притом Бхарарой, который в этом месяце обвинил двух бывших сотрудников J.P. Morgan, работавших вместе с бывшим трейдером, известным как «Лондонский кит», в сокрытии убытков от безудержных ставок в 2012 году, которые стоили банку более 6 миллиардов долларов.
В рамках энергетического расследования г-н Бхарара изучит некоторые из тех же вопросов, которые находятся в центре дела FERC, сказали эти люди. Неизвестно, является ли расследование гражданским или уголовным. Прокуратура Южного округа Нью-Йорка отказалась от комментариев.
Новое расследование Министерства юстиции показывает, как юридические проблемы J.P. Morgan нарастают, поскольку регуляторы и государственные следователи разбирают накопившиеся дела, сосредоточенные на деятельности банков во время спада на рынке жилья и финансового кризиса.
Министерство юстиции расследует, манипулировал ли J.P. Morgan энергетическими рынками, что является последним юридическим препятствием для банка, который уже сталкивается с горой судебных разбирательств и регуляторного контроля. Дэвид Бенуа расскажет подробнее в News Hub. Фото: Getty Images.
Последнее расследование проводится в дополнение к по меньшей мере шести другим расследованиям в отношении J.P. Morgan, которые уже ведутся. Гражданский отдел Министерства юстиции в мае сообщил банку о своем предварительном выводе, что гражданские законы о ценных бумагах были нарушены, когда J.P. Morgan продавал ипотечные ценные бумаги с 2005 по 2007 год. Параллельное уголовное расследование этих действий продолжается.
Министерство юстиции также решило продолжить расследование торгового фиаско J.P. Morgan в 2012 году, несмотря на недавнее решение предъявить обвинения двум бывшим трейдерам, Хавьеру Мартину-Артахо и Жюльену Груту. На прошлой неделе г-н Бхарара отказался сообщить, ожидает ли он предъявления обвинений дополнительным сотрудникам.
Г-н Гроут отказался от комментариев, а адвокаты г-на Мартина-Артахо заявили, что их клиент уверен в своей невиновности.
Новый взгляд на энергетическую практику J.P. Morgan является последним федеральным расследованием участия банков в мире физических товарных активов. Федеральная резервная система и некоторые члены Конгресса задаются вопросом, должны ли банки получать прибыль от владения электростанциями и другими активами.
J.P. Morgan в прошлом месяце заявил, что будет стремиться к продаже своих физических товарных активов, от складов металлов до торговых площадок, которые покупают и продают нефть, газ, электроэнергию и уголь. Банк планирует начать продажу в начале сентября, по словам людей, знакомых с процессом продажи. Он надеется продать активы одним пакетом, но, возможно, придется продавать их по частям, сказали эти люди.
FERC заявила в своем урегулировании с J.P. Morgan, что банк применял ряд «манипулятивных стратегий торгов» с сентября 2010 года по ноябрь 2012 года. Регулятор заявил, что J.P. Morgan разработал способы превращения убыточных электростанций в прибыльные активы, сосредоточившись, в частности, на максимизации выплат, предназначенных для компенсации поставщикам электроэнергии при падении цен.
Одна предполагаемая схема использовала тот факт, что системные операторы стараются избегать быстрого наращивания и снижения мощности электростанций. J.P. Morgan подавал низкую заявку, чтобы гарантировать, что системный оператор запланирует производство электроэнергии на своей станции в определенный день, утверждал регулятор. Затем он предлагал 999 долларов за мегаватт-час за первые два часа следующего дня, хотя рыночные цены в то время составляли около 12 долларов.
Правила калифорнийского системного оператора требовали от него выплачивать J.P. Morgan высокие цены, потому что станция находилась в режиме «снижения мощности» с предыдущего дня, заявил регулятор.
